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      迪马股份(600565) 上海中期员工诱导配资,连吃三份监管书

      [导读]:投资者缺资金,很多人选择了配资,于是线上配资平台如春笋般冒出,各种配资炒股炒期额度高,1-10倍杠杆等标语吸引投资者,但要小心不正规的配资平台趁机而入。据9月30日消息,上...
      投资者缺资金,很多人选择了配资,于是线上配资平台如春笋般冒出,各种配资炒股炒期额度高,1-10倍杠杆等标语吸引投资者,但要小心不正规的配资平台趁机而入。据9月30日消息迪马股份(600565) ,上海中期期货股份有限公司西安营业部(以下简称“上海中期”,871467)连吃三份监管书,主要引发原因是员工张伟存在宣传和诱导他人参与配资的行为。员工诱导他人参与配资  这种行为属于《关于防范期货配资业务风险的通知》(证监办发〔2011〕49号)禁止的行为,反映出营业部合规管理和内控存在缺陷,FISS系统填报的2018年度《总部及分支机构经营报表》投资者开户数量与实际不符,违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第五十一条和《期货公司监督管理办法》(证监会令第137号)第七十八条的规定;未向陕西监管局报备年度反洗钱培训和宣传落实情况报告,违反了《证券期货业反洗钱工作实施办法》(证监会令第68号)第十六条的规定。  根据《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第一百零九条、《期货公司监督管理办法》(证监会令第137号)第八十七条、第八十八条(十一)和《证券期货业反洗钱工作实施办法》(证监会令第68号)第十七条的规定,现责令上海中期西安营业部改正。上海中期西安营业部应高度重视,认真学习法律法规,采取有效措施积极整改,完善内部控制,强化合规管理迪马股份(600565) ,严肃追究相关人员责任,并于2019年10月31日前向陕西监管局提交书面整改报告。陕西监管局将在日常监管中持续关注并检查上海中期西安营业部的整改情况。  此外,上海中期西安营业部相关责任人也收到了行政监管措施决定书。中国证券监督管理委员会陕西监管局行政监管措施决定书(陕证监措施字〔2019〕29号)显示,当事人李大江作为营业部负责人,负责营业部的全面管理,营业部上述违规行为表明当事人李大江未能勤勉尽责、谨慎地履行工作职责,违反了《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》(证监会令第47号)第四条和第三十九条的规定。  根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》(证监会令第47号)第五十二条(一)的规定,陕西监管局决定对当事人李大江采取出具警示函的监督管理措施。当事人李大江应认真对照法律法规,分析营业部违规问题产生原因,以及相关合规、内控制度体系存在的缺陷,制定有针对性整改措施,于2019年10月31日前完成整改并向陕西监管局出具书面报告。  中国证券监督管理委员会陕西监管局行政监管措施决定书(陕证监措施字〔2019〕30号)显示
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